東亞期貨內控再現紕漏 年內已被第二次“點名” 環球微速訊

本報記者 王寧

因內控缺失再被處分，上海東亞期貨有限公司(以下簡稱“東亞期貨”)年內已第二次被“點名”。近日，中國銀行間市場交易商協會發布處分信息顯示，東亞期貨因內部管理問題被責令進行全面整改;同時，《證券日報》記者根據中國期貨業協會官網梳理發現，年內已有多家公司因不同原因被懲戒。

業內人士表示，近些年期貨行業發展進入“快車道”，公司治理層面有不同程度風險暴露，從目前呈現的問題來看，一方面在于制度管理不到位，存在一定缺失，另一方面則是從業人員自律性有待提升。

【資料圖】

被采取行政監管措施多達6條

近日，中國銀行間市場交易商協會自律處分信息顯示，東亞期貨作為銀行間債券市場交易機構及資產管理計劃管理人，于2021年8月至2022年3月期間，安排未在公司入職且不具備期貨從業資格的人員擔任相關資產管理計劃的投資管理人員，并在銀行間債券市場開展多筆現券交易。并且，東亞期貨不了解相關交易的對手方、交易策略等情況，內部控制及管理缺失。

根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對東亞期貨予以警告;責令其針對本次事件中暴露出的內部管理問題進行全面深入的整改。

事實上，這已經是年內東亞期貨第二次被“點名”。7月26日，上海證監局發布通知顯示，東亞期貨因自有資金連續兩日不足預警事件被核查中，發現封閉圈資金管理方面存在不足，反映出內部控制不健全，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十六條的規定。根據相關規定，對其采取責令改正的監督管理措施。

《證券日報》記者就此致電東亞期貨，詢問被采取行政監管措施的原因，但截至記者發稿，東亞期貨尚未給予回復內容。

根據天眼查顯示，東亞期貨第一大股東為上海和鴻企業發展有限公司，持股比例為98.7%，是一家從事商務服務業為主的企業，注冊地同樣在上海;第二股東為重慶聯鼎商貿有限公司，持股比例為1.3%，是一家從事批發業為主的企業。目前，公司經營范圍為商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理。

根據東亞期貨官網顯示，公司成立于1993年，注冊資本金人民幣1.4億元，現任高管有12位，其中董事長和總經理均為唐蕓，此前曾就職于華南期貨、中國國際期貨、同信久恒期貨、方正中期期貨、東方財富期貨和東方財富證券;而獨立董事為林采宜，原華安基金首席經濟學家，現任中國首席經濟學家論壇研究院副院長。

中期協官網顯示，自2017年以來，東亞期貨就曾因資管業務、居間人和內控制度不完善等原因，而被采取行政監管措施，截至目前多達6條。同時，天眼查顯示，東亞期貨存在4條周邊風險：一是2021年9月份投資的上海灃霽貿易有限公司進行了簡易注銷;二是投資的上海弈盛實業發展有限公司有清算信息;三是東亞期貨福建分公司因登記的住所或經營場所無法聯系而被列入企業經營異常名錄;四是東亞期貨北京營業部曾因違反稅收管理規定而被行政處罰。值得一提的是，目前東亞期貨還有一樁民事糾紛將于2023年10月17日開庭，原告為王占林，東亞期貨作為被告，相關案由為財產損害賠償糾紛。

年內多家公司被采取紀律懲戒

北京某期貨公司高管向《證券日報》記者表示，近些年，期貨行業發展步伐加快，包括資管業務和風險管理業務在內，都是期貨公司主要營收來源，但多數公司受制于自有資金不足，除了無法開展新業務外，甚至連經紀業務中的風險準備金比例要求都無法滿足，加之內部管理風險敞口暴露，很多公司在快速發展過程中很容易出現違規情況。

“除了期貨公司內控制度不健全和不完善，期貨從業人員的自律性不高也是很大問題，尤其是在居間人業務上，表現的更加突出。”這位期貨公司高管向記者介紹說。此外，投資者教育工作仍任重而道遠，加強投資者培訓，引導理性參與交易，還需市場各方加大努力。