環球熱文：證券公司治理準則都包括哪些內容證券公司與股東之間規定介紹

來源：匯世網時間：2023-06-08 09:33:02

證券公司治理準則都包括哪些內容

證券公司治理準則包括股東與股東會的關系;證券公司與股東之間關系的特別規定;董事和董事會;監事和監事會;高級管理人員;激勵與約束機制;證券公司與客戶關系基本原則等幾大部分。

證券公司與股東之間規定介紹

1、證券公司的控股股東和實際控制人不得利用其控制地位或濫用其權利損害證券公司、公司其他股東和客戶的合法權益。

2、證券公司控股股東不得在股東會和董事會之外任免證券公司董事、監事和高級管理人員。證券公司的股東和實際控制人不得違反法律、行政法規和公司章程，干預證券公司的經營管理活動。

3、證券公司與其股東、實際控制人或其他關聯方在業務、組織、資產、財務、辦公場所等方面應嚴格分離。獨立經營，獨立核算，獨立責任和風險。證券公司證券公司股東的兼職員工應遵守法律、行政法規和中國證監會的規定。

4、證券公司的控股股東、實際控制人及關聯方應采取有效措施，防止與其控制的證券公司發生業務競爭。如果證券公司的股東還持有其他證券公司的證券，他不得損害被控制的證券公司的利益。

5、證券公司及其股東(或其關聯方)不得有下列行為：

(一)持有股東股權，但法律、行政法規或中國證監會另有規定的除外;

(二)通過收購股東持有的證券向股東轉移不正當利益;

(三)股東非法占用公司資產;

(四)法律、行政法規或者中國證監會禁止的其他行為，包括證券公司章程應規定外商投資和對外擔保的種類、金額和內部審批程序。

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